第一章 单元测试
1、单选题：现代组合投资理论起源于（）。
A:资本资产定价模型
B:套利定价模型
C:有效市场理论
D:马科维茨的均值方差模型
正确答案:【马科维茨的均值方差模型
】
2、多选题：股票的特征包括（）。
A:偿还性
B:收益性
C:风险性
D:流通性
正确答案:【收益性
;风险性
;流通性
】
3、多选题：金融债券的发行主体包括（）。
A:保险公司
B:政府
C:银行
D:证券公司
正确答案:【保险公司
;银行
;证券公司
】
4、单选题：开放式基金的交易价格取决于（）。
A:基金总资产值
B:供求关系
C:市场行情
D:基金单位净资产值
正确答案:【基金单位净资产值
】
5、单选题：除指数基金和特殊基金品种之外，一个基金持有一家上市公司发行的证券，其市值不得超过该基金净资产的（）。
A:20%
B:40%
C:10%
D:30%
正确答案:【10%
】
6、多选题：金融衍生工具的基本类型有（）。
A:远期合约
B:互换合约
C:期货合约
D:期权合约
正确答案:【远期合约
;互换合约
;期货合约
;期权合约
】
7、判断题：股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为记名股票与不记名股票（）。
A:错
B:对
正确答案:【错】
8、判断题：依照不同的偿还期，国债可以分为短期国债与中长期国债（）。
A:对
B:错
正确答案:【对】
9、判断题：金融期权和期货的推出都是由于投资者对投机需求的不断提高（）。
A:错
B:对
正确答案:【错】
10、判断题：期权合约的买方不需缴纳保证金并且具有选择是否履约的权利（）。
A:对
B:错
正确答案:【对】
第二章 单元测试
1、单选题：目前，我国的股票发行制度采取( )
A:审批制
B:注册制
C:核准制
D:核准制和注册制
正确答案:【核准制和注册制
】
2、单选题：有面值为100元、总额为100亿的贴现国债招标发行，若有A、B、C、D四个投标人，各自的投标价和投标额分别为95元、90元、85元、80元和45亿、40亿、30亿、20亿，那么中标者为A、B、C三人，在荷兰式招标规则下，它们的中标价和中标额分别是( )。
A:85元和45亿、40亿、30亿
B:95元和45亿、40亿、30亿
C:85元和45亿、40亿、15亿
D:95元和45亿、40亿、15亿
正确答案:【85元和45亿、40亿、15亿
】
3、单选题：以下说法不正确的是( )
A:深圳成指按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，以成份股的可流通股数作为权数，采用加权平均法编制而成，基期值为100点。
B:上证指数以全部的上市股票为样本，以股票发行量为权数进行编制，基期值为100点。
C:道·琼斯指数是世界上历史最悠久、影响最大、最为人们所熟悉的一种股价指数，基期值为100点。
D:香港恒生指数挑选33种有代表性的上市公司作为成份股，计算方法为修正加权综合法，基期值为100点。
正确答案:【深圳成指按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，以成份股的可流通股数作为权数，采用加权平均法编制而成，基期值为100点。
】
4、多选题：证券市场的基本功能是 ( )
A:资本定价功能
B:宏观调控功能
C:风险管理功能
D:筹资-投资功能
E:资源配置功能
正确答案:【资本定价功能
;筹资-投资功能
;资源配置功能
】
5、多选题：以下( )为参与证券投资的金融机构
A:证券公司
B:保险公司
C:QFII
D:证券投资基金
正确答案:【证券公司
;保险公司
;QFII
】
6、多选题：以下说法正确的是( )
A:场外交易市场是在证券交易所之外进行证券买卖的市场，是证券市场的
重要组成部分
B:场内交易市场指证券交易所市场，是证券市场的主体和核心
C:会员制证券交易所不以营利为目的,由会员自治自律、互相约束,参与经营的会员不可以参加证券买卖。
D:公司制证券交易所以营利为目的,提供交易场所和服务人员，参与经营的人员可以参加证券买卖。
正确答案:【场外交易市场是在证券交易所之外进行证券买卖的市场，是证券市场的
重要组成部分
;场内交易市场指证券交易所市场，是证券市场的主体和核心
】
7、多选题：证券监管机构监管的内容有（）
A:金融机构监管；
B:银行与货币监管
C:信息披露管理；
D:外国参与者的监管；
E:金融行为监管；
正确答案:【金融机构监管；
;银行与货币监管
;信息披露管理；
;外国参与者的监管；
;金融行为监管；
】
8、多选题：股价指数的编制步骤包括( )
A:选定某基期，并以一定的方法计算基期平均股价或市值
B:计算报告期平均股价或市值
C:指数化
D:选择样本股
正确答案:【选定某基期，并以一定的方法计算基期平均股价或市值
;计算报告期平均股价或市值
;指数化
;选择样本股
】
9、多选题：证券监管手段包括( )
A:经济手段
B:行政手段
C:自律管理
D:法律手段
正确答案:【经济手段
;行政手段
;自律管理
;法律手段
】
第三章 单元测试
1、单选题：（）因素对证券价格的影响是基础性的。
A:政治
B:法律
C:军事
D:经济
正确答案:【经济
】
2、多选题：宏观经济通过（） 对证券市场产生影响。
A:居民收入
B:企业经济盈利
C:投资者的预期
D:资金成本
正确答案:【居民收入
;企业经济盈利
;投资者的预期
;资金成本
】
3、多选题：基本分析方法的主要理论假设是（）。
A:股票的价值决定价格
B:市场供求决定证券价格
C:股票的价格围绕价值波动
D:证券价格随机波动
正确答案:【股票的价值决定价格
;股票的价格围绕价值波动
】
4、多选题：宏观经济分析的意义是（）。
A:把握证券市场的总体变动趋势
B:判断整个证券市场的投资价值
C:掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D:了解新兴市场经济中股市的运行规律
正确答案:【把握证券市场的总体变动趋势
;判断整个证券市场的投资价值
;掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
;了解新兴市场经济中股市的运行规律
】
5、多选题：能推动股价上涨的经济状态是（）。
A:严重的通货膨胀
B:上升但可控的通货膨胀率
C:通货紧缩
D:温和、稳定的通货膨胀
正确答案:【上升但可控的通货膨胀率
;温和、稳定的通货膨胀
】
6、判断题：收入政策具有比财政政策和货币政策更高一层次的调节功能。（）
A:对
B:错
正确答案:【对】
第四章 单元测试
1、多选题：各个经营单位和个体被归到同一行业是由于（）。
A:生产性质相同
B:经济社会活动相同
C:从属同一个母公司
D:提供同样的服务
正确答案:【生产性质相同
;经济社会活动相同
;提供同样的服务
】
2、多选题：分析行业的发展速度通常可以比较（）。
A:不同行业的营业收入
B:行业的营业收入与GNP增长速度
C:该行业营业收入的历史数据
D:行业的营业收入与GDP增长速度
正确答案:【不同行业的营业收入
;行业的营业收入与GNP增长速度
;该行业营业收入的历史数据
;行业的营业收入与GDP增长速度
】
3、单选题：不属于成长阶段行业的特征是（）。
A:利润迅速上升
B:企业数量不断减少
C:技术不断创新
D:市场销量大增
正确答案:【企业数量不断减少
】
4、单选题：许多企业生产同质产品，企业为市场价格的接受者，没有企业能控制价格。这是（）市场的特征。
A:完全垄断
B:完全竞争
C:寡头垄断
D:不完全竞争
正确答案:【完全竞争
】
5、判断题：投资成长股应选择处于初创期的行业。（）
A:对
B:错
正确答案:【错】
6、判断题：钢铁冶金行业的市场结构属于完全垄断。（）
A:错
B:对
正确答案:【错】
第五章 单元测试
1、单选题：公司分立属于（）。
A:扩张型公司重组
B:控制权变更型公司重组
C:调整型公司重组
D:收缩型公司重组
正确答案:【调整型公司重组
】
2、单选题：用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。
A:速动比率
B:应收账款周转率
C:流动比率
D:利息支付倍数
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