第一章单元测试
1、单选题：以下哪点不属于证券投资的基本特点
A:社会性
B:收益性
C:稳健性
D:流通性
正确答案:【社会性】
2、单选题：（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证。
A:期货
B:股票
C:基金
D:债券
正确答案:【股票】
3、单选题：股票投资三要素包括收益、（）和风险。
A:目的
B:方式
C:主体
D:时间
正确答案:【时间】
4、单选题：哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？
A:H股
B:B股
C:A股
D:N股
正确答案:【H股】
5、单选题：某居民6.2买入1000美元，以6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）美元。
A:3.225,325
B:3.225,200
C:3.125,325
D:3.125,200
正确答案:【3.225,200】
6、单选题：李某存入银行10000元，定期两年，年利率为1.98%。则该储户到期的实际收益是（）元。
A:158.4
B:396
C:399.9
D:500
正确答案:【399.9】
7、单选题：关于存款利率变动的影响，正确的是（）
A:利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少
B:利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量
C:利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少
D:利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量
正确答案:【利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量】
8、单选题：我国安全性最高的有价证券是（）
A:国债
B:股票
C:公司债券
D:金融债券
正确答案:【国债】
9、单选题：股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证
A:权利和权益
B:义务和权益
C:权利和义务
D:身份和权益
正确答案:【身份和权益】
10、单选题：按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）
A:内部股
B:优先股
C:外部股
D:高级股
正确答案:【优先股】
第二章单元测试
1、单选题：债券投资中的资本收益指的是_____。
A:买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价
B:买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价
C:债券持有到期获得的收益
D:债券票面利率与债券本金的乘积
正确答案:【买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价】
2、单选题：以下不属于股票收益来源的是_____。
A:现金股利
B:股票股利
C:资本利得
D:利息收入
正确答案:【利息收入】
3、单选题：某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A:7%
B:4%
C:6%
D:5%
正确答案:【5%】
4、单选题：以下不属于系统风险的是_____。
A:市场风险
B:违约风险
C:购买力风险
D:利率风险
正确答案:【违约风险】
5、单选题：以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A:公司长期债券
B:优先股
C:普通股
D:公司短期债券
正确答案:【公司长期债券】
6、单选题：以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A:一般说来，收益越高，风险是越小的
B:投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
C:组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
D:投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
正确答案:【组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险】
7、单选题：投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A:所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
B:投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
C:所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
D:当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
正确答案:【所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券】
8、单选题：以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A:0
B:+1
C:-1
D:-0.5
正确答案:【-1】
9、单选题：甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和32%那么_____。
A:甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
B:不能确定
C:甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度
D:甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度
正确答案:【甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度】
10、单选题：下列不是衡量风险离散程度的指标_____。
A:方差
B:概率
C:标准离差
D:标准离差率
正确答案:【概率】
第三章单元测试
1、单选题：证券监管原则不包括：
A:公允原则
B:公平原则
C:公正原则
D:公开原则
正确答案:【公允原则】
2、单选题：（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A:行政手段
B:法律手段
C:市场手段
D:经济手段
正确答案:【法律手段】
3、单选题：在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A:注册制
B:登记制
C:审批制
D:核准制
正确答案:【核准制】
4、单选题：场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A:有严格的交易时间
B:采取经纪制
C:交易程序复杂
D:对投资者限制少
正确答案:【对投资者限制少】
5、单选题：我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A:监管
B:规范
C:自律
D:法制
正确答案:【规范】
6、单选题：各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）
A:自律模式
B:行业协会监管模式
C:政府监管模式
D:法定机构监管模式
正确答案:【法定机构监管模式】
7、单选题：（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏
A:真实性
B:时效性
C:全面性
D:针对性
正确答案:【全面性】
8、单选题：以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A:集中
B:中间
C:行业协会
D:自律
正确答案:【集中】
9、单选题：对证券交易所设立的管理模式不包括（）
A:特许制
B:承认制
C:注册制
D:登记制
正确答案:【承认制】
10、单选题：对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A:证券投资者
B:其他证券服务机构
C:证券从业人员
D:证券经营机构
正确答案:【其他证券服务机构】
第四章单元测试
1、单选题：我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A:5%
B:15%
C:20%
D:10%
正确答案:【10%】
2、单选题：我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A:会员制
B:公司制
C:登记制
D:注册制
正确答案:【会员制】
3、单选题：证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。
A:市价优先
B:价格优先，时间优先
C:数量优先
D:时间优先，客户优先
正确答案:【价格优先，时间优先】
4、单选题：以下不属于证券交易所的职责的是（）
A:制定交易价格
B:提供交易场所和设施
C:公布行情
D:制定交易规则
正确答案:【制定交易价格】
5、单选题：（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A:公开
B:合法
C:公平
D:公正
正确答案:【公平】
6、单选题：个人投资者不允许参与，只允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）
A:债券期货交易
B:可转换债券交易
C:债券回购交易
D:债券现货交易
正确答案:【债券回购交易】
7、单选题：（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A:金融期权
B:金融期货
C:可转换债券
D:认股权证
正确答案:【金融期权】
8、单选题：关于证券投资者，以下说法错误的是（）
A:非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。
B:个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征
C:个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人
D:证券经营机构均可以从事证券自营业务
正确答案:【非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。】
9、单选题：关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）
A:沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B:连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时
C:集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交
D:沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单
正确答案:【连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时】
10、单选题：证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）
A:卖方选择交割
B:例行递延交割
C:第二日交割
D:次日交割
正确答案:【次日交割】
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